中国证券业协会启动试行评估工作并按照区域证券市场自律标准开展“全面体检”_中国经济网-国民经济门户
区域股票市场自律框架正在接受系统全面的“硬检”。据中国证券报业内记者获悉，中国证券业协会近日向各证券公司发函，正式启动《区域股票市场自愿性纪律管理和服务规范（测试）》的综合评价工作。业内专家表示，这是行业自律组织自规范生效以来，对规范实际执行效果进行综合评估并收集意见的结果。本次评测不仅是对过往实践的回顾和总结为下一阶段精准优化、更新和完善区域证券市场制度规则奠定基础，进一步夯实多层次资本市场基础。评估将重点关注三个主要方面，并进行平行评审和提问。本次评价工作具有明确的现实针对性和长远规划。根据中国证券业协会发布的通知，评价主要围绕三个核心领域。一是审核各证券公司落实《规范》相关要求的具体情况。二是广泛征求对标准具体条款的修改建议。业界认为，这是LTO自律监管从规则制定到评估优化动态对接的重要一步。三、呼吁证券公司深入践行“十三五”精神中共二十届四中全会，就中国证券业协会如何进一步推动区域证券市场规则联动和标准统一，更好促进中小微企业“专业、特色、创新”发展，促进“独角兽”企业培育等战略问题提出意见建议。此次评价的深度和广度可以从随信发放的评价问卷中看出。调查不仅要求券商对10余项基本规定的执行情况进行自查和评估，还要求券商现场详细说明具体做法、存在问题和改进建议。业内专家表示，这种“自查+推荐”的评估模式让机构能够深度分析业务，同时提供充分利用市场一线智慧的高层设计。它是为研究而设计的。 “这是必要的‘反思’，体现了监管与市场的良性互动。”某证券公司负责人接受记者采访时表示，区域性股票市场作为我国多层次资本市场体系的“基地”，在为中小企业提供直接融资、促进上市公司储备资源等方面发挥着不可替代的作用。 《准则》自发布实施以来，为证券公司提供了基本的自律指引。经过一段时间的实践，市场出现了新情况，经营中也发现了新问题。通过系统评估收集一线反馈，可以让规则更好地适应市场实际发展，体现自律监管的适应性和前瞻性。关注评价的基本术语，并将行业带回到服务的根源。请注意，本评估问卷的设计重点关注标准的核心章节和当前监管重点。特别是调查问卷的第一部分：“我们‘标准’的介绍，直接指出了证券公司参与区域性证券市场经营的主要联系和潜在风险点，信号含义明确。首先，业务合规性和隔离性。”或者说风险就是评价。文件16号文强调了业务发展和风险防范的监管原则管理要同步推进，不能掉以轻心。 “此次调查特别关注入股后的独立性问题。“这提醒我们，参与市场建设不能变成监管套利、谋取不正当利益，必须坚持合规。”华东某券商场外交易经理表示。二是以评价为导向，引导券商职能走向国家战略。此次调查特别询问了券商参与“专、特、新”板块专项行动的情况，这与当前全面深化改革的宏观政策方向是一致的。支持科技创新 华东地区一家专门从事中小企业金融服务的券商负责人表示：“这次我们认为评价的重点是‘专精特新’。引导证券公司将更多专业服务和资金投资于最具活力、创新能力的企业，区域股票市场将成为培育真正优质中小企业、小微企业的重要平台。此外，评价重点是整合管理层职责，完善内部治理。调查询问证券公司是否将相关业务纳入考核体系，以及分支机构权限管理、员工监督和报告等问题。业内人士普遍认为，此次系统评价为《规范》的修订和完善提供了重要依据。有鉴于此，自律监管体系有望进一步成熟，更加适应市场发展阶段，更加有效地防范和管理风险，能够准确引导金融资源配置。这将促进区域股票市场向规范化、扎实化、质量化方向发展，强化多层次资本市场重要基础地位。 （记者赵忠浩）
（编辑：马鑫）