中国经济网北京3月2日电 财联社2月28日报道称：“今年首次有两家期货交易公司被罚款，阻止其开设新业务，与去年四季度出现趋同迹象。” 2月27日，上海证监局公布1月份对华闻期货、恒力期货涉及的两家期货交易公司处以罚款。两家期货公司均被罚款暂停新业务，处罚针对的是整个公司，涉事责任方也被连带罚款。中国证监会上海监管局决定对恒力期货有限公司作出责令改正，暂停开立期货经纪业务新账户六个月，对游国培先生出具警告函并接受监管约谈，向先生发出警告函。何芳、齐永官（沪证监字[2026]28号）。 28）。经查，恒力期货有限公司（以下简称恒力期货交易或公司）存在以下违法行为：一是网络营销管理不落实，印章管理存在漏洞，非期货交易员支持客户发展，不合格员工提供交易建议，体现了公司在员工管理和内部控制方面的缺陷，违反了《监督管理》第五十六条的规定。措施。 《期货公司管理办法》（证监会令第155号）。二是费用不规范。支付给第三方的费用可能与客户交易费挂钩，第三方转移费可能以会议的形式支付，第三方员工可能被组织加入公司的附属部分，第三方费用可能以工资的形式支付l 付款。三、公司违反《期货交易公司监督管理办法》第一百条第二款规定，向监管机构提供虚假材料，提交虚假、不完整的自查报告。四、未管理资产管理合同，体现了公司合规和风险管理方面的缺陷，违反了《期货交易公司监督管理办法》第五十六条的规定。五、公司深圳分公司进行网络营销时，第三方合作费用的支付标准与客户的交易费用挂钩。违反《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。六、我行四川分公司在与第三方合作时违反《期货企业监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定，包括进行尽职调查，未能管理合规性，向第三方授予内部支付系统权限，以及支付与客户交易费用相关的第三方费用。七、公司浙江分公司与总公司联合进行虚假企业中介，以会议费的形式向第三方支付企业中介合作费，违反了《企业管理监督办法》第五十一条、五十六条的规定。 《期货公司监督管理办法》第51条、第56条上述事实反映了公司内部管理存在严重缺陷，不符合可持续经营标准，严重威胁公司的可持续经营。期货交易公司的台面操作。造成交易合法权益受损的。根据《期货企业监督管理办法》第一百零九条和《中华人民共和国期货及衍生品法》第七十三条第一条第一款的规定，上海监管总局决定对恒力期货采取撤销监管的行政措施，责令改正，暂停新开立期货经纪业务账户六个月。 1、自收到责令改正的行政监管措施决定之日起30日内，向上海市监察机关提交整改报告。二、自收到行政处理决定之日起六个月内，暂停期货交易业务新开户。停牌期结束后，上海监察局将根据整改情况进行验收。验收合格后方可开立新账户。恒力期货交易所董事长、原首席执行官于国培先生未有效履行职责，违反《期货企业董事、监事和高级管理人员聘任管理办法》（证监会令第202号、第227号，以下简称《聘任管理办法》）第四条的规定，对上述问题承担了治理责任。依据《就业管理办法》第四十四条第一款的规定，上海市监察局决定对尤国培采取书面警告、监察约谈等行政监察措施。恒力期货总经理、深圳、四川分公司负责人河方先生、副总经理齐永刚先生恒力期货负责人、浙江分公司及重庆营业部负责人未有效履行职责，对上述问题负有责任。违反了《办法》第四条的规定。上海市监察局根据《就业管理办法》第四十四条第一款的规定，决定对何方、齐永刚采取给予警告信的行政监察措施。 2025年12月10日，安徽省证监局决定对恒力期货有限责任公司芜湖营业部期货经纪业务采取暂停开立新账户等措施（证监发[2025]73号）。安徽省证监局经调查，确认恒力期货有限公司芜湖营业部存在以下违法行为： 1、在网络营销活动中，违反第三方支付标准。合作与交易费用挂钩，导致控制和风险管理存在重大缺陷。 2、公司合规制度相关规定缺乏有效执行。安徽省证监局向恒力期货有限公司芜湖营业部发出责令改正，决定暂停新开期货经纪账户六个月。一、责令恒力期货有限公司芜湖营业部自收到决定之日起30日内改正，并向安徽证监局提交改正报告。二、自收到决定书之日起6个月内，暂停恒力期货有限责任公司芜湖营业部期货经纪业务新开户。停牌期结束后，安徽省证监局将根据情况进行检查受理。业务单位的整改情况。验收合格后方可开立新账户。王健作为业务部负责人，负责对上述违法行为进行治理。安徽省证监局决定对王健先生采取监管措施，向王健发出警告信，并将相关信息记入诚信档案。 2025年6月，中国证监会网站披露了江苏证监局对恒力期货股份有限公司苏州分公司出具警示函并采取行政监管措施的决定。经调查，恒力期货股份有限公司苏州分公司存在以下违法行为： 监管事实：一是该分公司未按照客户要求使用融航系统前的要求进行核查工作。其次，我们参与了推广上述情况反映了该分公司风险管理和内部控制方面的缺陷，违反了《期货企业监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。江苏省证监局决定根据《期货企业监督管理办法》第一百零九条的规定，对恒力期货有限公司苏州分公司出具警告信，并采取行政监管措施。天安车市工商信息显示，恒力期货有限公司（原大连良运期货经纪有限公司）在天安市设立。 1996年总部位于上海。公司主要从事资本市场服务。公司注册资本7.5亿元n 实收资本7.5亿元。恒力期货有限公司是江苏德利化纤股份有限公司的全资子公司。江苏德利化纤有限公司是江苏恒力化纤股份有限公司的全资子公司。江苏恒力化纤股份有限公司第一大股东为恒力集团有限公司，拥有58.0269%的股份。根据恒力石化2024年年报（600346.SH），恒力期货有限公司是恒力石化的间接全资子公司。原文如下： 关于对恒力期货有限公司作出责令改正并暂停新开期货经纪账户六个月的决定，请向尤国培先生发出警告函及监察约谈，并向何方先生、齐永官先生发出警告信。恒力期货有限公司 尤国培 何芳 齐永刚：经查，恒力期货有限公司（统一社会信用代码：91）2100001000）23103L（以下简称恒力期货或公司）存在以下违法行为：一是网络营销管理不落实，封条管理存在漏洞，帮助非期货公司发展。客户和不合格员工提议进行交易咨询，体现了公司在员工管理和内部控制方面的缺陷，违反了《期货交易公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。二是费用不规范。如果支付给第三方的费用与客户的交易费用挂钩，如果第三方转移费以会议费的形式支付，或者如果安排第三方的员工成为业务的关联方。第三方费用可以通过工资支付的形式支付。这反映了公司内部控制的缺陷和违规《期货交易公司监督管理办法》第五十六条的规定。三、公司违反《期货交易公司监督管理办法》第一百条第二款规定，向监管部门提供虚假材料，提交虚假、不完整的自查报告。四、未管理资产管理合同，体现了公司合规和风险管理方面的缺陷，违反了《期货交易公司监督管理办法》第五十六条的规定。五、公司深圳分公司开展网络营销时，将第三方合作费用的支付标准与客户交易费用挂钩，违反了《期货公司管理监督办法》第五十一条、第五十六条的规定。一定。六、我司四川分公司与第三方合作时违反规定违反《期货企业监督管理办法》第五十一条、第五十六条规定的，包括忽视尽职调查、未进行合规管理、将内部支付系统权限授予第三方、向第三方支付与客户交易费用挂钩的费用等。七、公司浙江分公司与总公司联合进行虚假企业中介，以会议费的形式向第三方支付企业中介合作费，违反了《期货企业管理监管办法》第五十一条、第五十六条的规定。八、该公司重庆营业部以演讲费、广告费等名义向第三方支付与客户交易费用挂钩的佣金，充当虚假企业中介，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。上述事实表明存在严重缺陷公司内部管理不规范，违反可持续经营规范，严重危害期货公司稳健经营，损害交易者合法权益。根据《期货公司监督管理条例》第一百零九条规定：1、责令其30日内改正。自收到行政监管措施决定之日起3日内向主管部门提交整改报告。2、自收到行政处罚决定之日起6个月内，暂停开立期货交易业务。暂停期满后，主管部门将根据正确性情况对产品进行检查。审核通过后，我们不会开立新账户。余国培先生作为恒力期货交易所董事长、原首席执行官，未能有效履行职责。d 违反《期货企业董事、监事和高级管理人员聘任管理办法》（证监会令第202号、第227号，以下简称《聘任管理办法》）第四条的规定，对上述问题承担管理责任。依据《就业管理办法》第四十四条第一款的规定，有关部门决定对尤国培采取书面警告、约谈监管措施。 2026年2月2日，请携带游国培持有效身份证件到我行分行（上海市浦东新区迎春路555号A栋）面试。恒力期货深圳分公司、四川分公司首席执行官何方先生、恒力期货浙江分公司及重庆营业部副总经理齐永刚先生均未履行职责。对上述问题负有责任的，违反了《就业管理办法》第四条的规定。根据《就业管理办法》第四十四条第一款的规定，决定对何芳、齐永刚发出警告信，并采取行政监察措施。如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查期间及争议期间，此前的监管措施不停止执行。中国证监会上海监管局2026年6月28日
（编者：徐子立）